多項選擇題()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中金所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中期協(xié)


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1.多項選擇題對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有()。

A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會

2.多項選擇題股指期貨的投資主體可以有()。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.國家

3.多項選擇題期貨公司制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案后,報()備案。

A.中金所
B.中國證監(jiān)會
C.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.多項選擇題期貨公司可以通過()措施來落實投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

5.多項選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括()。

A.投資者的經(jīng)濟實力
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷

最新試題

中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。()

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題型:判斷題

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題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題