多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內又買入的有()。

A.董事會秘書
B.監(jiān)事會主席
C.財務負責人
D.副總經(jīng)理


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)行的公司債券上市交易后,下列情形中,證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

A.公司有重大違法行為
B.公司最近2年連續(xù)虧損
C.公司債券所募集資金不按照審批機關核準的用途使用
D.上市公司當年虧損導致凈資產(chǎn)降至人民幣4000萬元

2.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對公司債券持有人的權益保護的表述中,正確的有()。

A.公開發(fā)行公司債券,應當委托具有從事證券服務業(yè)務資格的資信評級機構進行信用評級
B.發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議
C.為本次發(fā)行提供擔保的機構不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人
D.發(fā)行人不能償還債務時,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以債券持有人的名義提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的,在債券存續(xù)期內,下列情形中,債券受托管理人應當召集債券持有人會議的有()。

A.發(fā)行人不能按期支付本息的
B.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)的
C.發(fā)行人提出債務重組方案的
D.單獨或者合計持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開的

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的,在債券存續(xù)期內,下列情形中,發(fā)行人應當及時予以披露的有()。

A.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失
B.發(fā)行人放棄債權或者財產(chǎn),超過上年末凈資產(chǎn)的10%
C.發(fā)行人當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%
D.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

5.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對公司債券發(fā)行與交易中的信息披露的表述中,正確的有()。

A.非公開發(fā)行公司債券的,應當在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜
B.公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當在定期報告中披露公開發(fā)行公司債券募集資金的使用情況
C.公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人在債券存續(xù)期內披露的中期報告須經(jīng)具有從事證券服務業(yè)務資格的會計師事務所審計
D.公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人在債券存續(xù)期內披露的年度報告須經(jīng)具有從事證券服務業(yè)務資格的會計師事務所審計

最新試題

根據(jù)本題要點(1)所提示的內容,甲公司最近3個會計年度的加權平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行可轉換公司債券的條件?并說明理由。

題型:問答題

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質?并說明理由。

題型:問答題

臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權比例?并說明理由。

題型:問答題

人民法院對孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(5)所提示的內容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉換公司債券的批準構成實質性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(2)所提示的內容,甲公司擬發(fā)行的可轉換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構成實質性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題