多項(xiàng)選擇題某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券,下列各項(xiàng)中,符合《發(fā)行管理辦法》的有()。

A.以扣除非經(jīng)常性損益前后的凈利潤(rùn)低者計(jì)算,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6.5%
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的25%
D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額為最近一期期末凈資產(chǎn)額的48%


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)和申購(gòu)程序的說(shuō)法中,正確的有()。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
B.符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià),主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕
C.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家
D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)依法剔除一部分報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分的投資者可以重新確定報(bào)價(jià)再次參與網(wǎng)下申購(gòu)

2.多項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3的VIP專屬理財(cái)產(chǎn)品,其單一投向?yàn)榧咨鲜泄痉枪_(kāi)發(fā)行的公司債券,該理財(cái)產(chǎn)品銷售給張某、閆某、王某三名個(gè)人VIP客戶和乙有限責(zé)任公司,張某為上市公司董事長(zhǎng),持有各類金融資產(chǎn)共5億元,閆某為公司白領(lǐng),持有各類金融資產(chǎn)共280萬(wàn)元,王某為個(gè)體業(yè)主,持有各類金融資產(chǎn)共310萬(wàn)元,乙有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元。下列關(guān)于商業(yè)銀行該理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行和購(gòu)買的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。

A.由于該理財(cái)產(chǎn)品投資投向單一,因此張某、閆某、王某個(gè)人投資者不得參與購(gòu)買
B.張某、王某和甲公司可以購(gòu)買該理財(cái)產(chǎn)品,閆某不得購(gòu)買
C.甲上市公司此次非公開(kāi)發(fā)行公司債券涉及理財(cái)產(chǎn)品的投資人應(yīng)計(jì)算為兩名
D.張某、閆某、王某和甲公司均可以購(gòu)買該理財(cái)產(chǎn)品,由于非直接購(gòu)買公司債券,因此非公開(kāi)發(fā)行公司債券涉及理財(cái)產(chǎn)品的投資人應(yīng)計(jì)算為一名

3.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,符合上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件的有()。

A.特定的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
B.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易H公司股票均價(jià)的90%
C.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.除控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)和其他特定投資者認(rèn)購(gòu)的股份外,本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

4.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,符合上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份條件的有()。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外,最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
D.最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司2013年3月配股的申請(qǐng)文件中,符合條件的有()。

A.該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
B.該公司2011年5月曾公開(kāi)發(fā)行新股,2011年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比2010年下降48%
C.該公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
D.本次擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

最新試題

董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院對(duì)孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的非公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤(rùn)分配情況是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

恒利發(fā)展是否有義務(wù)回購(gòu)股東孫某所持公司的股份?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

乙、戊、辛公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}