A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B.具有不低于人民幣5億元的凈資本
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰
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A.自營(yíng)總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>
A.換券
B.現(xiàn)金交割
C.提前贖回
D.再回購(gòu)
A.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
B.臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
C.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D.證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
A.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B.同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C.證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D.證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
A.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣(mài)出
B.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
C.對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
D.對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
最新試題
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
在（）情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。
對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。