多項(xiàng)選擇題質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。

A．逆回購(gòu)方
B．正回購(gòu)方
C．融資者
D．融券者


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1.多項(xiàng)選擇題一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。

A．向債券發(fā)行人要求提前兌付
B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C．持有至償還期滿(mǎn)收回本金和利息
D．在證券交易市場(chǎng)上拋售

2.多項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶(hù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）。

A．深圳證券交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港幣
B．上證交易所B股交易過(guò)戶(hù)費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
D．上海證券交易所A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣

3.多項(xiàng)選擇題金融期貨主要包括（）。

A．利率期貨
B．股權(quán)類(lèi)期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨

4.多項(xiàng)選擇題中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。

A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金退還雙方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融資方

5.多項(xiàng)選擇題證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
B．操縱市場(chǎng)
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易

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