判斷題期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶的委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。()[2009年11月真題]

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2.多項(xiàng)選擇題“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于()履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

A．管理地位
B．監(jiān)督地位
C．專業(yè)顧問(wèn)
D．雇員

3.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有()。

A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向
B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、凍結(jié)其個(gè)人財(cái)產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

最新試題

在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（）

題型：判斷題

期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。（）

題型：判斷題

在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2010年9月15日賣(mài)出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬(wàn)元，那么造成的損失由（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

題型：判斷題

平倉(cāng)，是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。（）

題型：判斷題

在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（）

題型：判斷題

在我國(guó)，期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（）

題型：判斷題

期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，與客戶簽訂書(shū)面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。（）

題型：判斷題