多項選擇題金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些?

A.反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B.反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性,與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點無關(guān)
C.反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構(gòu)特點及實現(xiàn)動態(tài)管理

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1.多項選擇題建立反洗錢內(nèi)部控制機制的基本原則有哪些?

A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.相對獨立性原則

2.多項選擇題反洗錢內(nèi)部控制的目標是什么?

A.保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保將洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C.確保金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
D.確保將洗錢風(fēng)險控制在最低

3.多項選擇題加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么?

A.外部監(jiān)管的要求
B.金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C.保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D.金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件

4.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一,具體來講主要包括哪些?

A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠信程度
D.領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E.領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)控制度采取的措施

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反洗錢內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利,

題型:判斷題

金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)或金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的,應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題,防范合規(guī)風(fēng)險的有效手段和保障措施。

題型:判斷題

控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一,具體來講主要包括哪些?

題型:多項選擇題

對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。

題型:判斷題

金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些?

題型:多項選擇題

可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作,互相獨立而不聯(lián)系,在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

題型:判斷題

有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。

題型:判斷題

在對客戶身份進行識別時應(yīng)在名單庫中進行篩查,以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險名單或政治敏感人物名單。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。

題型:判斷題