A、建立反洗錢檢查檔案庫(kù)
B、建立案件線索檔案庫(kù)
C、客戶身份的重新識(shí)別
D、發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A、提供必要的場(chǎng)所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料、電子數(shù)據(jù)。
B、通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門、人員屆時(shí)到位,以便現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的順利進(jìn)行。
C、審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性,并審核調(diào)查通知書(shū)。
D、配合開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,包括安排相關(guān)人員接受詢問(wèn),協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件和資料,以及協(xié)助鳳城有關(guān)資料。
A、在開(kāi)展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息交易資料以及可疑交易主體信息資料。
B、配合開(kāi)展反洗錢調(diào)查工作的任務(wù)、背景、和目的
C、配合開(kāi)展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單。
D、被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料。
A、賬戶信息,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷賬戶時(shí),提供的信息和資料。
B、交易記錄,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中在資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證。
C、其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料。
D、其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料。
最新試題
對(duì)以下臨時(shí)凍結(jié)措施說(shuō)法正確的有()。
金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中故意提供虛假材料,情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。
金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查的義務(wù)包括哪些?
反洗錢調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng),不包括群眾舉報(bào)。
中國(guó)人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí),反洗錢工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
中國(guó)人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時(shí),反洗錢工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
以下對(duì)反洗錢保密要求說(shuō)法正確的有()。
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)()。
實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查詢、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象下列哪些資料()
反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式有()