證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務，不得有（）行為。
Ⅰ、從事內幕交易
Ⅱ、泄露因職務便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產管理計劃財產

根據反洗錢相關規(guī)定，對反洗錢內部控制制度有效性實施負責的有（）。
Ⅰ、證券公司負責人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員

證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務，具有信息技術相關專業(yè)背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，首席風險官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術相關工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術相關工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

下列關于證券公司對子公司的流動性風險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應將子公司的流動性風險納入管理范圍
Ⅱ、應明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應明確子公司的流動性風險管理保持一致的獨立性，采取必要的風險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督

下列關于證券公司開展業(yè)務相關內部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務應有完整記錄，并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取

下列證券經營機構投資咨詢業(yè)務活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證
Ⅱ、證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經營機構公開刊登了其他機構推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經營機構公開刊登了本機構推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告

對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉讓活動進行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉讓等活動進行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理