單項選擇題

根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的()或者是開展相關業(yè)務時點后,另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導協議
Ⅱ、財務顧問協議
Ⅲ、保薦及承銷協議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導協議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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8.單項選擇題下列不屬于證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。

A.《證券公司風險控制指標管理辦法》
B.《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》

9.單項選擇題下列關于證券公司設立另類投資子公司的說法,正確的是()。

A.證券公司不需要將另類投資子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系
B.證券公司設立另類投資子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務
C.證券公司設立另類投資子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業(yè)務
D.另類投資子公司只能再下設一個有限責任公司

10.單項選擇題下列關于證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求的說法,錯誤的是()。

A.證券公司應動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動
B.證券公司應劃分客戶類別和產品服務等級,將適當的產品服務提供給適合的客戶
C.證券公司的合規(guī)管理需覆蓋總部各部門及分支機構,不需覆蓋各層級子公司
D.證券公司的合規(guī)管理應貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各環(huán)節(jié)

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