A、風(fēng)險(xiǎn)管理政策
B、預(yù)警機(jī)制
C、報(bào)告制度
D、監(jiān)測(cè)機(jī)制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問(wèn)題的激勵(lì)和保護(hù)制度
B、識(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品
C、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)及與第三方簽訂合同以緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
Ａ、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制
Ｂ、操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制
Ｃ、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
Ｄ、操作風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
Ａ、制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，在全行范圍有效地推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系地建設(shè)
Ｄ、建立適用全行的操作風(fēng)險(xiǎn)基本控制標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理
A、“了解你的客戶(hù)”（KYC）
B、“了解你的客戶(hù)業(yè)務(wù)”（KYB）
C、“了解你的客戶(hù)業(yè)務(wù)單據(jù)”（KYD）
D、明確對(duì)賬頻率、對(duì)賬對(duì)象和對(duì)賬人員
Ａ、１５％
Ｂ、１０％
Ｃ、５０％
Ｄ、３５％
最新試題
只有在集中對(duì)賬模式下，銀行與單位客戶(hù)進(jìn)行對(duì)賬才可以采取郵寄送達(dá)的對(duì)賬方式。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類(lèi)別主要包括：（）
外幣活期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件
（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。
重要單證執(zhí)行（）雙人管理、賬實(shí)分管、證印分管制度。
公司業(yè)務(wù)客戶(hù)對(duì)賬單分為哪兩種？
簡(jiǎn)述經(jīng)營(yíng)性單位開(kāi)立基本存款賬戶(hù)所需要提供的證明材料。
公司業(yè)務(wù)對(duì)賬資料由網(wǎng)點(diǎn)按對(duì)賬對(duì)象序時(shí)整理保管。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理嚴(yán)格按崗位設(shè)置權(quán)限。崗位設(shè)置實(shí)行（）的原則，嚴(yán)禁一人兼任有相互制約關(guān)系的崗位或獨(dú)立完成全過(guò)程的業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁超越權(quán)限進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。
通性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)性單位開(kāi)立基本戶(hù)需要提供的證照文件包括哪些？