單項選擇題下列表述錯誤的()。

A.董事會有責(zé)任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險的管理工作
B.董事會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行的合規(guī)政策
C.董事會應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級管理層負(fù)責(zé)審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況,董事會或其委員會毋需做出相應(yīng)審查


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1.單項選擇題下列表述錯誤是()。

A.董事會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)全行合規(guī)政策
B.董事會負(fù)有對銀行高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理工作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級管理層負(fù)責(zé)對合規(guī)政策進(jìn)行最終審核、批準(zhǔn)

2.單項選擇題下列不屬于合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍是()。

A.反洗錢和恐怖活動融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)方面的法律法規(guī)
C.消費信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同

3.單項選擇題表述錯誤的是()。

A.法律與合規(guī)部門要進(jìn)行常規(guī)的和全面的合規(guī)風(fēng)險評估和檢查
B.規(guī)章制度的制定部門可視情況決定該規(guī)章制度出臺前是否經(jīng)過法律與合規(guī)部門審查
C.法律與合規(guī)部門要做好合規(guī)風(fēng)險提示工作,及時提示業(yè)務(wù)和管理部門,將監(jiān)管當(dāng)局的合規(guī)要求和國家發(fā)布的法律法規(guī)落實為行內(nèi)規(guī)章制度
D.法律與合規(guī)部門應(yīng)就合規(guī)問題為員工答疑,發(fā)揮銀行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)咨詢中心的作用

4.單項選擇題下列表述的不確切是()。

A.依法合規(guī)經(jīng)營是銀行的價值增值活動
B.銀行合規(guī)工作僅是為了防范銀行受到監(jiān)管處罰,是單純的成本負(fù)擔(dān)
C.依法合規(guī)也是一種競爭力
D.依法合規(guī)保證了競爭的正確方向,使發(fā)展更加有序而持久

5.單項選擇題關(guān)于《中國銀行合規(guī)工作管理辦法(試行)》的適用范圍,下列表述中正確的是()。

A.只適用于總行
B.適用于總行、分行及其下轄分支機構(gòu)
C.不適用于海外分行
D.不適用于海外代表處