A.基層行社所屬員工（不含副職、委派會計和信貸主管）的集中排查工作，由基層行社主要負責人負責
B.基層行社主要負責人和副職、行社機關各部門主要負責人的集中排查，由行社監(jiān)事長或分管稽核監(jiān)察領導負責
C.基層行社信貸主管的集中排查，由行社分管信貸工作的領導負責；委派會計的集中排查，由行社分管財會工作的領導負責
D.行社機關各部門所屬員工的集中排查，由各部門主要負責人負責；縣（市）行社領導班子成員、市州行社其他領導班子成員的集中排查，由市州行社主要負責人負責
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A.查損失
B.查內(nèi)控
C.查線索
D.查責任
A.柜員辦理本人業(yè)務
B.不按規(guī)定核對預留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務
C.代客戶申請、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行業(yè)務
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據(jù)、印鑒卡、身份證等重要物品
A.業(yè)務管理條線作為第一道防線應承擔起風險防控的首要責任，負責相關業(yè)務制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，及時收集基層機構業(yè)務訴求和風險防范建議，動態(tài)調整制度、流程、風險控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風險合規(guī)條線作為第二道防線應認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應加大對重點風險隱患的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題提出整改意見
D.三道防線各部門應分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接。
A.獲取客戶密碼，泄漏、擅自修改客戶信息
B.利用客戶賬戶過渡本人資金
C.通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金
D.違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結算業(yè)務
A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預警操作風險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導被查行對存在問題進行有效整改和責任追究
最新試題
堅持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。
開卡業(yè)務須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
柜員小王的母親有事不能來，小王可以拿她母親的身份證和存折，為她母親代理取款。
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
柜員不得在柜臺內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務，但可以在柜臺外代替客戶辦理業(yè)務。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接，其交接必須在同類型的柜員間進行，交接雙方當面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉賬業(yè)務，可以不需要領導審批
上級案防牽頭部門在對分支機構的風險事件和案件的調查過程中，應根據(jù)調查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當?shù)姆绞阶穬攤鶛?，不得為逃避責任以民事訴訟替代刑事訴訟。