廣發(fā)銀行各單位應(yīng)有效開展非自然人客戶的身份識別，提高受益所有人信息透明度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評估和分類管理，防范復(fù)雜股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，需登記客戶受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。

整改責(zé)任單位應(yīng)于問題庫發(fā)起整改流程之日起5個(gè)工作日內(nèi)登錄內(nèi)控管理系統(tǒng)，錄入整改計(jì)劃，并按整改計(jì)劃執(zhí)行，于預(yù)計(jì)整改完成日前再次登陸內(nèi)控管理系統(tǒng)錄入整改落實(shí)情況。

《廣發(fā)銀行佛山分行大額交易和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，非反洗錢合規(guī)業(yè)務(wù)人員不得瀏覽、閱讀、傳遞、保管大額和可疑交易信息。

除標(biāo)識有“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”、“商密一級”、“商密二級”、“商密三級”、“內(nèi)部資料”的文件外，廣發(fā)銀行其他未有標(biāo)識的文件可上傳發(fā)布到互聯(lián)網(wǎng)共享。

不可通過辦公郵箱傳遞商密信息，商密載體可通過普通郵政、快遞等渠道傳遞。

廣發(fā)銀行標(biāo)準(zhǔn)合同，是指為便于在業(yè)務(wù)中重復(fù)使用而由總行法律與合規(guī)部對文本的內(nèi)容、體例和格式等進(jìn)行統(tǒng)一制定并公布全行必須使用的合同文本。

信貸客戶銀行賬戶、固定資產(chǎn)及其他重要資產(chǎn)被他人采取查封、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)保全措施，直接影響廣發(fā)銀行權(quán)益的，屬于重大突發(fā)預(yù)警事件。

對于個(gè)人結(jié)匯和境內(nèi)個(gè)人購匯實(shí)行年度總額管理，年度總額分別為每人每年等值5萬美元。年度總額內(nèi)的，憑本人有效身份證件直接在銀行辦理。

內(nèi)設(shè)部門行政公章用于辦理部門職權(quán)范圍內(nèi)制發(fā)的文件、信函、報(bào)表以及部門對外聯(lián)絡(luò)等事宜。確需對外報(bào)送的一切文件、信函、證明等相關(guān)材料和對外信用擔(dān)保，須由部門領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，報(bào)上級行主管行長或其授權(quán)部門負(fù)責(zé)人簽批。

不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓定價(jià)各環(huán)節(jié)須嚴(yán)格控制知情人范圍，切實(shí)防范泄密風(fēng)險(xiǎn)。