多項選擇題發(fā)生以下哪些情況需內(nèi)部查閱檔案的，需經(jīng)主管或主管級以上的有權(quán)審批人審批并登記《招商銀行柜面檔案查閱登記簿》后辦理查閱？（）

A.上級部門因外部檢查調(diào)閱的
B.分行要求的業(yè)務(wù)自查
C.差錯整改
D.跨部門查閱


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1.多項選擇題檔案盤庫至少每年一次。如發(fā)生下列哪些情況的，需對庫房檔案進行全面檢查？（）

A.發(fā)生水災、火災之后
B.當發(fā)現(xiàn)或懷疑被盜時
C.當發(fā)現(xiàn)檔案有蟲蛀、鼠咬或霉變等現(xiàn)象時
D.當檔案管理人員調(diào)離工作崗位時

2.多項選擇題省ETS電子繳稅回單，自2021年5月7日晚起啟用主機回單登記功能，此后對公客戶的回單將會體現(xiàn)在2094回單打印模塊，并且支持對公自助回單打印功能。特別強調(diào)如下：自5月7日（含）起生成的對公賬戶電子繳稅回單，不得使用“GZ3A模塊——電子繳稅回單”進行打印，也即是自5月7日晚后可使用GZ3A模塊進行電子繳稅回單打印的只有兩種場景：（）

A.個人賬戶的省ETS電子繳稅回單（因個人賬戶不提供自助打印功能）
B.對公賬戶于5月7日（省ETS清算日期）前生成的省ETS電子繳稅回單
C.對公賬戶于5月7日（省ETS清算日期）后生成的省ETS電子繳稅回單，且可在CMBRUN-2094模塊中查詢及打印的

3.多項選擇題省非稅繳款模塊（操作代碼：CMBRUN-GZ09），發(fā)起繳款信息查詢時，查詢方式分為（）。

A.按“繳款通知書”查詢方式
B.按“繳款碼”查詢方式
C.按訂單號查詢

4.多項選擇題以下哪些對賬情況須客戶確認對賬結(jié)果并反饋對賬回執(zhí)？（）

A.紙質(zhì)余額對賬
B.網(wǎng)上“企業(yè)銀行”余額對賬
C.未出現(xiàn)特殊異常情況、賬戶涉案、有明確規(guī)定或與客戶另有反饋約定的交易對賬
D.出現(xiàn)特殊情況、有理由認為賬戶涉及案件風險、有明確規(guī)定或與客戶另有反饋約定的交易對賬

5.多項選擇題對于客戶持多張他人銀行卡到柜面要求代辦取現(xiàn)/轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，柜面應(yīng)做到（）。

A.拒原則上，同一客戶持三張（含）以上非同名銀行卡/折到柜臺辦理轉(zhuǎn)賬/取現(xiàn)業(yè)務(wù)，應(yīng)拒絕辦理
B.看，如客戶有合理理由，首先，查看賬戶交易流水，判斷是否屬于代發(fā)過渡賬戶
C.核致電客戶，了解卡片實際控制人，資金來源與用途等，電話核實情況記錄在核心系統(tǒng)備注欄
D.調(diào)，盡職調(diào)查。核實情況記錄在《招商銀行個人客戶加強型盡職調(diào)查表》作為轉(zhuǎn)賬/取現(xiàn)業(yè)務(wù)單據(jù)的附件

最新試題

實際反洗錢工作中，常見泄密場景包括：（）

題型：多項選擇題

柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時解除/延期中止非柜面手續(xù)時，應(yīng)做到以下：（）

題型：多項選擇題

對于網(wǎng)點營業(yè)間中無人管理的保險柜、衣柜、抽屜，如已上鎖且無鑰匙可以打開，應(yīng)如何處理？（）

題型：多項選擇題

以下關(guān)于境外人士辦理社保卡首次申領(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

題型：多項選擇題

經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過程中遇到風險預警時，鈔幣的鑒別應(yīng)遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。

題型：單項選擇題

網(wǎng)點辦理境外人士激活社?？ń鹑谫~戶時，如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過（）、客戶無異常行為的，激活網(wǎng)點無需再發(fā)起盡調(diào)流程。

題型：單項選擇題

客戶類核算種類是由（）構(gòu)成。

題型：多項選擇題

網(wǎng)點收到明細賬務(wù)智能監(jiān)控平臺的任務(wù)，經(jīng)核實無需整改的，直接在“待處理任務(wù)”－“填寫說明”中填寫（）反饋。

題型：單項選擇題

對于實物貴金屬的核查要求，以下說法正確的是：（）

題型：多項選擇題

紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。

題型：單項選擇題