多項(xiàng)選擇題某證券被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍的，公告生效后，客戶：（）

A.不能將其作為擔(dān)保證券向公司申請(qǐng)融入資金或證券
B.不能將該證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買(mǎi)入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買(mǎi)入該證券


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1.多項(xiàng)選擇題客戶在資格申請(qǐng)時(shí)弄虛作假虛報(bào)材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)：（）

A.業(yè)務(wù)審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務(wù)禁入名單
C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不得再接受其融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)
D.予以口頭警告并罰款

2.多項(xiàng)選擇題客戶適當(dāng)性評(píng)估指標(biāo)包括：（）

A.金融資產(chǎn)與申請(qǐng)額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠(chéng)信記錄
E.業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試成績(jī)

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于突發(fā)事件處理工作責(zé)任制度的描述中，不正確的是：（）

A.各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)值班人員為本*部門(mén)值班和突發(fā)事件信息報(bào)送工作的第一責(zé)任人。
B.各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)處理的責(zé)任機(jī)構(gòu)。
C.各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)處理的第一責(zé)任人。
D.應(yīng)急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責(zé)任機(jī)構(gòu)。

5.單項(xiàng)選擇題某客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)情況如下：擔(dān)保證券當(dāng)前市值128萬(wàn)元；融資買(mǎi)入證券成本156萬(wàn)元，當(dāng)前市值171萬(wàn)元；融券賣(mài)出A股票10萬(wàn)股，賣(mài)出金額50萬(wàn)元，A股票當(dāng)前價(jià)格為6.5元/股。信用賬戶內(nèi)無(wú)其他資金，當(dāng)前利息費(fèi)用為1萬(wàn)元?？蛻舢?dāng)前的維持擔(dān)保比例為：（）。若在其他條件不變的情況下，A股票當(dāng)前價(jià)格為11.5元/股，則客戶應(yīng)：（）

A.168.60%，在1個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上
B.157.21%，在1個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強(qiáng)制平倉(cāng)
C.157.21%，在2個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強(qiáng)制平倉(cāng)
D.140.93%，在2個(gè)完整交易日內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物，使維持擔(dān)保比例回升到150%以上

6.單項(xiàng)選擇題客戶提供了100萬(wàn)元保證金，計(jì)劃融資買(mǎi)入折算率為60%的標(biāo)的證券，客戶可融資額為：（）

A.90萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.111.11萬(wàn)元
D.60萬(wàn)元

9.單項(xiàng)選擇題三重盯市是指：（）

A.每天必須3次盯市
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶經(jīng)理、業(yè)務(wù)主管、總經(jīng)理形成三位一體的盯市架構(gòu)
C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)融資融券管理崗、融資融券部盯市管理崗和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控崗形成三位一體的盯市架構(gòu)
D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)融資融券管理崗、融資融券部擔(dān)保物管理崗和盯市管理崗形成三位一體的盯市架構(gòu)