單項選擇題（）是根據法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.基金托管人


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1.單項選擇題根據我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列選項中，（）不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

2.單項選擇題基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要職責是（）

A.對基金經營人進行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產
D.分享基金財產收益

3.單項選擇題證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，下列對其可實行的處罰中，說法錯誤的是（）

A.責令改正，給予警告
B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

4.單項選擇題收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，下列對其可實行的處罰中，說法錯誤的是（）

A.責令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以2萬元以上20萬元以下的罰款

5.單項選擇題未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，錯誤的是（）

A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

最新試題

基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品，該產品被定為最高風險等級R5級產品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內容。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查

題型：單項選擇題