A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.基金托管人
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A.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
A.對基金經營人進行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產
D.分享基金財產收益
A.責令改正,給予警告
B.有違法所得的,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.責令改正,給予警告
B.情節(jié)嚴重的,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以2萬元以上20萬元以下的罰款
A.責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.3
B.6
C.9
D.12
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.3
B.5
C.10
D.15
A.收購人
B.被收購公司的股東
C.被收購公司
D.中介機構
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據傳輸過程的說法中,正確的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
()不屬于基金信息披露的內容。
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查