單項選擇題除依法設立的商業(yè)銀行之外,其他金融機構(gòu)擔任基金托管人的,由()核準。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會


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2.單項選擇題根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項中,()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。

A.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

3.單項選擇題基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責是()

A.對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益

4.單項選擇題證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的,下列對其可實行的處罰中,說法錯誤的是()

A.責令改正,給予警告
B.有違法所得的,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款

5.單項選擇題收購人或者收購人的控股股東,利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的,下列對其可實行的處罰中,說法錯誤的是()

A.責令改正,給予警告
B.情節(jié)嚴重的,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔賠償責任
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以2萬元以上20萬元以下的罰款

6.單項選擇題未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,錯誤的是()

A.責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

最新試題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題