單項(xiàng)選擇題可以查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額的情形是()

A.投資人背負(fù)債務(wù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)面臨資金困難
C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)面臨破產(chǎn)危險(xiǎn)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算


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1.單項(xiàng)選擇題與非公募基金相比,公募基金具有的特點(diǎn)是()

A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高
B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
C.基金募集對(duì)象不固定
D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額
D.遵守基金契約

4.單項(xiàng)選擇題我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利不包括()

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

5.單項(xiàng)選擇題除依法設(shè)立的商業(yè)銀行之外,其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由()核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,()不是公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

A.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

8.單項(xiàng)選擇題基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)是()

A.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

9.單項(xiàng)選擇題證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》規(guī)定,私下接受客戶委托買賣證券的,下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.責(zé)令改正,給予警告
B.有違法所得的,沒(méi)收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒(méi)有違法所得的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

10.單項(xiàng)選擇題收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東,利用上市公司收購(gòu),損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的,下列對(duì)其可實(shí)行的處罰中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.責(zé)令改正,給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的,并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

最新試題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題