A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
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A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金投資者
D.基金托管人
A.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
B.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A.對基金經(jīng)營人進(jìn)行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
A.責(zé)令改正,給予警告
B.有違法所得的,沒收違法所得,處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.責(zé)令改正,給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以2萬元以上20萬元以下的罰款
A.責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.3
B.6
C.9
D.12
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.3
B.5
C.10
D.15
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。