中國(guó)證監(jiān)會(huì)撒銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括（）。
Ⅰ.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅲ.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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A.另外兼任與本職崗位無(wú)沖突的工作
B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)
A.客觀誠(chéng)信
B.利益至上
C.廉潔自律
D.勤勉盡責(zé)
A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密
A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
A.警告
B.沒(méi)收違法所得
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
最新試題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有（）。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人（）。Ⅰ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)Ⅱ.采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由及依據(jù)Ⅲ.有陳述、申辯的權(quán)利Ⅳ.有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.獨(dú)立客觀Ⅲ.客戶利益優(yōu)先Ⅳ.專(zhuān)業(yè)審慎
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅱ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅲ.應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)Ⅳ.由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)
基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（）。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠(chéng)實(shí)守信原則
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得（）。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書(shū)Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書(shū)Ⅲ.基金從業(yè)資格證書(shū)Ⅳ.會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄
證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
證券市場(chǎng)禁入措施的適用對(duì)象包括（）Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事