單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中,不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密


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1.單項(xiàng)選擇題下列情形中,不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是()。

A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

2.單項(xiàng)選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的,對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括()。

A.警告
B.沒(méi)收違法所得
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.不得篡改有關(guān)信息和資料
B.公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券投資咨詢的文章中可以采用筆名
C.向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D.引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的行為規(guī)范,下列說(shuō)法不正確的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
B.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,應(yīng)向客戶出示經(jīng)紀(jì)人證書(shū),明示與所屬證券公司的關(guān)系
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員不得向客戶提供投資建議

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人,應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

最新試題

對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括對(duì)()等方面的內(nèi)容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費(fèi)用Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí),必須注明()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象包括()。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務(wù)人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)Ⅳ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書(shū)Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書(shū)Ⅲ.基金從業(yè)資格證書(shū)Ⅳ.會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有()Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題