單項選擇題

個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括()。
Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

最新試題

證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.警示信息Ⅳ.處罰處分信息

題型:單項選擇題

財務與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內部制度行為的,應當加以制止,并可依法向()報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構Ⅳ.國家司法機關

題型:單項選擇題

財務與會計人員應取得()。Ⅰ.證券從業(yè)資格證書Ⅱ.期貨從業(yè)資格證書Ⅲ.基金從業(yè)資格證書Ⅳ.會計從業(yè)資格證書

題型:單項選擇題

證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明

題型:單項選擇題

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當()。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構,自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

題型:單項選擇題

基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時,不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,有下列情形中的(),可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,構成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的

題型:單項選擇題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括()。Ⅰ.證券公司的管理人員Ⅱ.證券公司的業(yè)務人員Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人Ⅳ.證券投資咨詢機構的管理人員

題型:單項選擇題

財務顧問應當建立健全內部報告制度,財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向()報告。Ⅰ.部門負責人Ⅱ.當?shù)匦姓鞴軝C構Ⅲ.內部核查機構負責人Ⅳ.當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

題型:單項選擇題

證券市場禁入措施的適用對象包括()Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員Ⅱ.證券服務機構的實際控制人Ⅲ.上市公司的董事Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事

題型:單項選擇題