A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
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A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金
A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會(huì)視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
A.3
B.4
C.5
D.6
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
A.2
B.3
C.4
D.5
A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無(wú)法判斷客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介
C.客戶主動(dòng)要求購(gòu)買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
A.金融產(chǎn)品購(gòu)買人
B.中介機(jī)構(gòu)
C.金融產(chǎn)品發(fā)行人
D.監(jiān)管部門
A.只能有1個(gè)
B.至少有1個(gè)
C.至少有2個(gè)
D.至少有3個(gè)
最新試題
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。