對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券

證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅲ.公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。
Ⅰ.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
Ⅳ.期貨

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過6000萬元人民幣
Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣