單項選擇題下列關于公司債券上市的說法中,錯誤的是()。

A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易,還應當報送保薦人出具的上市保薦書


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1.單項選擇題基金銷售人員在從事基金活動時,應以()利益優(yōu)先。

A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司

2.單項選擇題下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中,不正確的是()。

A.同種類的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股,可以根據(jù)公司經營情況和財務狀況,確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格不相同

4.單項選擇題下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中,錯誤的是()。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權

5.單項選擇題下列關于證券分析師條件的說法中,錯誤的是()。

A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學科背景

最新試題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:單項選擇題

下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》,下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題