A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
C.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.以上全部
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A.短期；集中；降低
B.短期；分散；提高
C.長期；分散；降低
D.長期；集中；提高
A.1
B.3
C.5
D.6
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
A.未履行報送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D.以上全部
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)
D.以上皆可
最新試題
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是（）。I．基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制，但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV．基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
下列選項(xiàng)不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗(yàn)和財務(wù)狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風(fēng)險承受能力
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。I．申購費(fèi)II．贖回費(fèi)III．銷售服務(wù)費(fèi)IV．托管費(fèi)
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。