A.以人為本
B.以風(fēng)險(xiǎn)為本
C.以利潤(rùn)為本
D.以上全是
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A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.督察長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對(duì)反洗錢政策進(jìn)行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
A.重點(diǎn)、靜態(tài)
B.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動(dòng)態(tài)
最新試題
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。