A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
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A.重點(diǎn)、靜態(tài)
B.重點(diǎn)、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實(shí)力
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險