A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
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A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風(fēng)險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務(wù)管理
A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確保基金管理人實現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險
D.確保基金管理人持續(xù)正常運營
最新試題
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察