單項(xiàng)選擇題某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份,下列未構(gòu)成巨額贖回的是()。

A.贖回2000萬(wàn)份,申購(gòu)1500萬(wàn)份;通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份
B.贖回700萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份;通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份
C.贖回1000萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份;通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份
D.贖回1500萬(wàn)份,申購(gòu)1300萬(wàn)份;通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份


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4.單項(xiàng)選擇題基金招募說(shuō)明書(shū)中的重要信息不包括()。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.代銷協(xié)議摘要
C.基金托管協(xié)議摘要
D.基金運(yùn)作方式

5.單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不合規(guī)的是()。

A.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對(duì)待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題