大華股份有限公司(以下簡稱“大華公司”)于2006年在上海證券交易所上市,普通股總數(shù)為5億股,甲、乙分別持有大華公司31%和25%的股份。截至2013年年底,大華公司凈資產(chǎn)額為1o億元,最近3年可分配利潤分別為3000萬元、2000萬元和1000萬元。2014年2月,大華公司董事會決定,擬公開發(fā)行公司債券籌資5億元,期限為5年,年利率為6%,財務(wù)顧問四維公司認(rèn)為,大華公司的凈資產(chǎn)和利潤情況均不符合發(fā)行公司債券的條件,建議考慮其他融資途徑。2014年3月,大華公司董事會作出決議,擬公開發(fā)行優(yōu)先股,并制定方案如下:
(1)發(fā)行優(yōu)先股3億股,擬募資5億元;
(2)第一年股息率為6%,此后每兩年根據(jù)市場利率調(diào)整一次;(3)優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后,還可以與普通股股東一起參加剩余利潤分配。2014年4月,在大華公司召開的年度股東大會上,優(yōu)先股融資方案未獲通過。
由于融資無望,大華公司股價持續(xù)走低。2014年5月8日,丙公司通知大華公司和上海證券交易所,同時發(fā)布公告,稱其已于4月27日與大華公司的股東丁達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,擬收購丁持有的大華公司7%的股權(quán)。與此同時,甲宣布將在未來12個月內(nèi)增持大華公司不超過2%的股份。
某媒體經(jīng)調(diào)查后披露,丙與乙共同設(shè)有一普通合伙企業(yè),因此,丙與乙構(gòu)成一致行動人,丙在收購丁持有的大華公司7%的股權(quán)時必須采取要約收購方式。該媒體還披露,2014年4月28日,股民A和B均在虧本賣出其證券賬戶中的全部股票后,分別買人大華公司股票10萬股和15萬股,此前兩人均未買賣過大華公司股票,A是股東丁之妻,B與丙公司董事長C系好友。
中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),B與C曾于4月27日晚間通話,兩人對此次交易均未提供合理解釋;有關(guān)媒體披露的情況屬實。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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最新試題
人民法院對孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。
人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。
劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。
根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
根據(jù)本題要點(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。
根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔(dān)保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。