問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會對以下幾種融資方案進行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會對三種方案進行討論后,認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改,股東大會通過后,經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價持續(xù)走高,未來12個月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在公司債券發(fā)行方案中,有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定?并分別說明理由。

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1.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會對以下幾種融資方案進行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會對三種方案進行討論后,認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改,股東大會通過后,經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價持續(xù)走高,未來12個月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在定向增發(fā)方案中,引入境外戰(zhàn)略投資者的審批程序和認購股份后限定轉(zhuǎn)讓的時間是否符合規(guī)定?并分別說明理由。
2.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會對以下幾種融資方案進行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會對三種方案進行討論后,認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改,股東大會通過后,經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價持續(xù)走高,未來12個月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在定向增發(fā)方案中,發(fā)行對象的數(shù)量是否符合規(guī)定?并說明理由。
3.問答題

嘉業(yè)股份有限公司于2008年6月在上海證券交易所上市,截至2013年12月31日,股本總額8億元,凈資產(chǎn)6億元。
2014年3月5日,公司董事會對以下幾種融資方案進行討論:
(1)發(fā)行優(yōu)先股方案。具體內(nèi)容如下:
a.公開發(fā)行優(yōu)先股3億股,籌資4億元;b.股息率暫定為6%,以后每年根據(jù)市場情況確定股息率;c.若每年有可分配稅后利潤的情況下,必須按約定的股息率向優(yōu)先股股東分配股息;d.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分不予累積;e.優(yōu)先股分配股息后,還可以同普通股股東一起參加剩余利潤分配。
(2)定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下:非公開發(fā)行普通股2億元,以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象(境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案),境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
(3)公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下:公開發(fā)行公司債券3億元,期限為5年,利率為5%。
董事會對三種方案進行討論后,認為定向增發(fā)方案和公司債券發(fā)行方案有不符合規(guī)定的地方,且不符合公司的實際情況,所以決定采取優(yōu)先股發(fā)行方案。但對優(yōu)先股發(fā)行方案中部分不符合規(guī)定的地方進行了修改,股東大會通過后,經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2014年8月25日,A公司發(fā)布公告,稱其已經(jīng)持有嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,并擬繼續(xù)增持。2014年9月10日,A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了嘉業(yè)股份有限公司5%的股份,但由于股價持續(xù)走高,未來12個月不再增持。經(jīng)查,8月25日,A公司持有5%的普通股;9月10日A公司持有7%的普通股和3%的優(yōu)先股。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在優(yōu)先股發(fā)行方案中,有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定?并分別說明理由。
4.問答題

大華股份有限公司(以下簡稱“大華公司”)于2006年在上海證券交易所上市,普通股總數(shù)為5億股,甲、乙分別持有大華公司31%和25%的股份。截至2013年年底,大華公司凈資產(chǎn)額為1o億元,最近3年可分配利潤分別為3000萬元、2000萬元和1000萬元。2014年2月,大華公司董事會決定,擬公開發(fā)行公司債券籌資5億元,期限為5年,年利率為6%,財務(wù)顧問四維公司認為,大華公司的凈資產(chǎn)和利潤情況均不符合發(fā)行公司債券的條件,建議考慮其他融資途徑。2014年3月,大華公司董事會作出決議,擬公開發(fā)行優(yōu)先股,并制定方案如下:
(1)發(fā)行優(yōu)先股3億股,擬募資5億元;
(2)第一年股息率為6%,此后每兩年根據(jù)市場利率調(diào)整一次;(3)優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后,還可以與普通股股東一起參加剩余利潤分配。2014年4月,在大華公司召開的年度股東大會上,優(yōu)先股融資方案未獲通過。
由于融資無望,大華公司股價持續(xù)走低。2014年5月8日,丙公司通知大華公司和上海證券交易所,同時發(fā)布公告,稱其已于4月27日與大華公司的股東丁達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,擬收購丁持有的大華公司7%的股權(quán)。與此同時,甲宣布將在未來12個月內(nèi)增持大華公司不超過2%的股份。
某媒體經(jīng)調(diào)查后披露,丙與乙共同設(shè)有一普通合伙企業(yè),因此,丙與乙構(gòu)成一致行動人,丙在收購丁持有的大華公司7%的股權(quán)時必須采取要約收購方式。該媒體還披露,2014年4月28日,股民A和B均在虧本賣出其證券賬戶中的全部股票后,分別買人大華公司股票10萬股和15萬股,此前兩人均未買賣過大華公司股票,A是股東丁之妻,B與丙公司董事長C系好友。
中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),B與C曾于4月27日晚間通話,兩人對此次交易均未提供合理解釋;有關(guān)媒體披露的情況屬實。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

A和B買賣大華公司股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。
5.問答題

大華股份有限公司(以下簡稱“大華公司”)于2006年在上海證券交易所上市,普通股總數(shù)為5億股,甲、乙分別持有大華公司31%和25%的股份。截至2013年年底,大華公司凈資產(chǎn)額為1o億元,最近3年可分配利潤分別為3000萬元、2000萬元和1000萬元。2014年2月,大華公司董事會決定,擬公開發(fā)行公司債券籌資5億元,期限為5年,年利率為6%,財務(wù)顧問四維公司認為,大華公司的凈資產(chǎn)和利潤情況均不符合發(fā)行公司債券的條件,建議考慮其他融資途徑。2014年3月,大華公司董事會作出決議,擬公開發(fā)行優(yōu)先股,并制定方案如下:
(1)發(fā)行優(yōu)先股3億股,擬募資5億元;
(2)第一年股息率為6%,此后每兩年根據(jù)市場利率調(diào)整一次;(3)優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后,還可以與普通股股東一起參加剩余利潤分配。2014年4月,在大華公司召開的年度股東大會上,優(yōu)先股融資方案未獲通過。
由于融資無望,大華公司股價持續(xù)走低。2014年5月8日,丙公司通知大華公司和上海證券交易所,同時發(fā)布公告,稱其已于4月27日與大華公司的股東丁達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,擬收購丁持有的大華公司7%的股權(quán)。與此同時,甲宣布將在未來12個月內(nèi)增持大華公司不超過2%的股份。
某媒體經(jīng)調(diào)查后披露,丙與乙共同設(shè)有一普通合伙企業(yè),因此,丙與乙構(gòu)成一致行動人,丙在收購丁持有的大華公司7%的股權(quán)時必須采取要約收購方式。該媒體還披露,2014年4月28日,股民A和B均在虧本賣出其證券賬戶中的全部股票后,分別買人大華公司股票10萬股和15萬股,此前兩人均未買賣過大華公司股票,A是股東丁之妻,B與丙公司董事長C系好友。
中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),B與C曾于4月27日晚間通話,兩人對此次交易均未提供合理解釋;有關(guān)媒體披露的情況屬實。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

甲增持大華公司2%股份是否必須采取要約收購方式?并說明理由。

最新試題

根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格和對轉(zhuǎn)股價格不作任何調(diào)整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

題型:問答題

股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

投資者張某關(guān)于其虧損系風順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題