A.對于批量監(jiān)管、延伸檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信號的，由風(fēng)險預(yù)警信息的經(jīng)辦行將風(fēng)險信號逐筆錄入C3
B.對于批量監(jiān)管、延伸檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信號的，由風(fēng)險預(yù)警信息的發(fā)布行將風(fēng)險信號逐筆錄入C3
C.對于盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信號的，由被出具底稿的被監(jiān)督行將風(fēng)險信號逐筆錄入C3
D.對于盡職監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信號的，由出具底稿的監(jiān)督檢查行將風(fēng)險信號逐筆錄入C3
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你可能感興趣的試題
A.支行
B.個貸中心
C.二級分行
D.一級分行
A.合作機構(gòu)經(jīng)營狀況
B.合作機構(gòu)保證金的落實情況
C.合作機構(gòu)代償情況
D.專業(yè)市場的市場經(jīng)營情況
A.同級內(nèi)控合規(guī)部門
B.上級審計部門
C.上級紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.上級住房金融與個人信貸部門
A.通過聯(lián)網(wǎng)核查、現(xiàn)場調(diào)查等方式逐筆核查貸款抵押物變更信息
B.發(fā)現(xiàn)抵押物被查封或被違規(guī)注銷的情況，應(yīng)采取追加擔(dān)保、補辦抵押登記等措施化解風(fēng)險
C.發(fā)現(xiàn)押品所有人在我行的貸款發(fā)生逾期后，應(yīng)立刻展開清收工作，并采取相應(yīng)的資產(chǎn)保全措施
D.對權(quán)證賬實、賬賬不符的情況，應(yīng)通過補錄C3信息、完善更正表外記賬等措施進行整改，規(guī)范權(quán)證保管
A.及時錄入貸款信息、準(zhǔn)確調(diào)整樓盤分類，加快推進權(quán)證辦理進度
B.對已具備辦證條件的樓盤，須按月反饋權(quán)證限期辦理情況
C.對于辦證進度慢的樓盤，須按月跟蹤反饋開發(fā)商經(jīng)營變化情況和樓盤工期進度
D.對于客戶拒不配合的，要采用寄送律師函、下調(diào)客戶評級與貸款風(fēng)險分類等手段督促客戶配合完成權(quán)證辦理
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。