A.基金經(jīng)理
B.交易部負(fù)責(zé)人
C.研究員
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人
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A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)
D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由
A.基金中基金的基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額
B.基金中基金的基金合同可約定，基金中基金投資于貨幣基金的比例
C.ETF 是一種特殊的基金中基金
D.ETF 聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金
A.A 公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B 公司證券投資活動(dòng)提供建議
B.A 公司根據(jù)B 公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.A 公司交易員定期向B 公司提供基金重倉(cāng)股明細(xì)，供B 公司內(nèi)部培訓(xùn)使用
D.B 公司根據(jù)A 公司章程委派董事
A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶(hù)交易
B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)
A.基金管理公司應(yīng)樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念
B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門(mén)只需提供配合
C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門(mén)和所有員工年度績(jī)效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）