單項(xiàng)選擇題A 基金管理公司的控股股東為B 公司,以下安排符合基金公司治理要求的是()。

A.A 公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B 公司證券投資活動(dòng)提供建議
B.A 公司根據(jù)B 公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.A 公司交易員定期向B 公司提供基金重倉(cāng)股明細(xì),供B 公司內(nèi)部培訓(xùn)使用
D.B 公司根據(jù)A 公司章程委派董事


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,關(guān)于基金宣傳推介材料,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí),才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái),也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理公司應(yīng)樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念
B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門的責(zé)任,其它業(yè)務(wù)部門只需提供配合
C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績(jī)效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人

3.單項(xiàng)選擇題基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠(chéng)實(shí)守信,要求不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.某上市公司董事長(zhǎng)涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計(jì)劃
C.某上市公司董事長(zhǎng)收到律所合伙人發(fā)來(lái)的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿,寫有本次重組的方案和價(jià)格
D.某上市公司持股8%的股東擬對(duì)外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃

4.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司成立不久,固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少,因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員,關(guān)于該基金管理公司的做法,下列說(shuō)法正確的是()。

A.基金管理公司的做法錯(cuò)誤,違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則
B.基金管理公司的做法正確,符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯(cuò)誤,違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則
D.基金管理公司的做法正確,符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則

5.單項(xiàng)選擇題中國(guó)基金管理公司基金經(jīng)理甲,利用業(yè)余時(shí)間在某私募機(jī)構(gòu)兼職提供投資咨詢。該情形被發(fā)現(xiàn)后,甲聲稱絕沒(méi)有泄露基金管理公司投資信息。關(guān)于甲的行為,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應(yīng)家意識(shí)到該行為與所在基金管理公司存有利益中突,應(yīng)主動(dòng)回避
C.在甲沒(méi)有泄露基金管理公司投資信息的前提下,甲可以為私募機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求,也違反了競(jìng)業(yè)禁止的一般規(guī)則

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題