A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的獨立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則
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A.甲的行為違反了忠誠盡責的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應(yīng)家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應(yīng)主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則
A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺，銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構(gòu)銷售團隊，向機構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品
A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項
B.僅返還投資者凈認購金額
C.管理人、托管人、銷售機構(gòu)有權(quán)在募集資金中計提因募集行為而產(chǎn)生的費用和應(yīng)得的報酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計銀行同期存款利息補償投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會
關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。
Ⅰ.應(yīng)當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行甄別
Ⅱ.對被調(diào)查方提供的非公開信息的適當性實施盡職甄別
Ⅲ.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
Ⅳ.僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
利潤原則是指（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）