A.異地客戶
B.外國(guó)政要控制的對(duì)公客戶
C.CCS高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
D.法定代表人對(duì)開戶目的不明確的客戶
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A.客戶（不含外資銀行）CCS等級(jí)分類為高風(fēng)險(xiǎn)類的
B.交易雙方涉及特定國(guó)家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家/地區(qū)的
C.對(duì)裝運(yùn)地、收貨地為境內(nèi)保稅倉(cāng)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
A.排除
B.關(guān)注
C.確認(rèn)
D.退回
A.系統(tǒng)識(shí)別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個(gè)工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告。
B.系統(tǒng)識(shí)別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
C.人工識(shí)別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個(gè)工作日內(nèi)，由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
D.人工識(shí)別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
A.客戶的法定名稱、注冊(cè)地國(guó)別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊(cè)地國(guó)別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號(hào)碼、國(guó)籍
D.董事會(huì)及高管層姓名、國(guó)籍（如有）和身份證明文件號(hào)碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結(jié)交易資金
D.關(guān)閉賬戶
最新試題
美國(guó)財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。