A、10萬(wàn)美元以上
B、5萬(wàn)美元以上
C、1萬(wàn)美元以上
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、50萬(wàn)元以上或10萬(wàn)美元以上
B、100萬(wàn)元以上或20萬(wàn)美元以上
C、10萬(wàn)元以上或5萬(wàn)美元以上
A、100萬(wàn)元以上或10萬(wàn)美元以上
B、200萬(wàn)元以上或20萬(wàn)美元以上
C、50萬(wàn)元以上或5萬(wàn)美元以上
A、20萬(wàn)元以上或者1萬(wàn)美元以上
B、50萬(wàn)元以上或者5萬(wàn)美元以上
C、10萬(wàn)元以上或者1萬(wàn)美元以上
D、5萬(wàn)元以上(含5萬(wàn)元)
A、按規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度
B、按規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、按規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
A.公安機(jī)關(guān)
B.反洗錢行政主管部門
C.銀監(jiān)會(huì)分支機(jī)構(gòu)
D.保監(jiān)會(huì)
E.證券會(huì)
F.檢察院
最新試題
履行客戶身份識(shí)別的程序有哪些?
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的,()處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和反洗錢調(diào)查,按照中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料,對(duì)所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的()負(fù)責(zé),不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查,不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
行業(yè)規(guī)則是指由中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機(jī)構(gòu)制定或調(diào)整,報(bào)中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開展客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。
不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過程。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
大額交易和可疑交易報(bào)告的()等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。