多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí),發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的,可根據(jù)情況采取以下方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)()

A.電話詢問(wèn)
B.書(shū)面詢問(wèn)
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
E.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話


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1.多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)建立的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案包括()

A.金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、工作報(bào)告以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息
B.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管形成的各種報(bào)表、報(bào)告資料或分析材料
C.有關(guān)部門(mén)或個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作的意見(jiàn)、監(jiān)督信息及舉報(bào)材料
D.媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢(qián)信息

2.多項(xiàng)選擇題實(shí)施反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí),調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的下列資料()

A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)、電子或音像等形式的資料

4.多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)下列可疑交易活動(dòng)組織反洗錢(qián)調(diào)查()

A.涉及全國(guó)范圍的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng)
B.跨省的、重大的、復(fù)雜的可疑交易活動(dòng),中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)調(diào)查存在較大困難的
C.涉外的可疑交易活動(dòng),可能有重大政治、社會(huì)或者國(guó)際影響的
D.中國(guó)人民銀行認(rèn)為需要調(diào)查的其他可疑交易活動(dòng)

5.多項(xiàng)選擇題實(shí)施反洗錢(qián)調(diào)查時(shí),調(diào)查組應(yīng)符合如下要求()

A.調(diào)查組到場(chǎng)人員至少為2人
B.出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》
C.出示《反洗錢(qián)調(diào)查通知書(shū)》
D.向金融機(jī)構(gòu)說(shuō)明調(diào)查的目的、內(nèi)容、要求等情況

最新試題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題