A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
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A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無(wú)關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.強(qiáng)調(diào)反洗錢是金融機(jī)構(gòu)全員性義務(wù)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開(kāi)展反洗錢審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)條線或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正存在的問(wèn)題
C.完善內(nèi)部管理制約機(jī)制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動(dòng)
D.要求高級(jí)管理層增強(qiáng)履行反洗錢的意識(shí)，正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系
A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.高效務(wù)實(shí)
最新試題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）