多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在,在按照有關(guān)要求對(duì)被代理人采取客戶身份識(shí)別措施時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)代理人采取哪些措施進(jìn)行識(shí)別()

A.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.要求代理人出具經(jīng)公證的委托代理書
C.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼
D.登記代理人所在工作單位和地址


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1.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中的保密性要求是指,銀行應(yīng)()

A.保護(hù)商業(yè)秘密
B.保護(hù)個(gè)人隱私
C.妥善保存客戶身份識(shí)別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識(shí)

2.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中的非面對(duì)面識(shí)別要求是指,銀行利用電話、網(wǎng)絡(luò)^AIM等自助機(jī)具以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí),應(yīng)采用如下哪些手段識(shí)別客戶身份()

A.實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強(qiáng)化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序

3.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別中的禁止性要求是指。銀行不得為身份不明的客戶()

A.提供服務(wù)
B.與其進(jìn)行交易
C.開立匿名賬戶
D.開立假名賬戶

4.多項(xiàng)選擇題棱對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人,應(yīng)了解()等信息。

A.實(shí)際控制客戶的自然人和交另的實(shí)際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況

5.多項(xiàng)選擇題銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)采取的客戶身份識(shí)別措施包括()

A.充分收集有關(guān)境外金融機(jī)構(gòu)的信息
B.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)接受反洗錢監(jiān)管的情況
C.評(píng)估境外金融機(jī)構(gòu)反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
D.以書面方武明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別方面的職責(zé)

最新試題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題