多項選擇題為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等式或建立業(yè)務(wù)關(guān)系的。若有代理人,需要提供的客戶身份證明文件包括()

A.合法有效的授權(quán)委托書
B.代理人的有效身份證件
C.合法有效的合同書
D.代理人的賚質(zhì)證明


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題境外對私客戶開立賬戶時,銀行應(yīng)核對的身份證明文件包括()

A.華僑出具中國護照
B.香港、澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.臺灣居民出具臺灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件
D.外國公民出具護照或外國人永久居留證,或者國家法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件

2.多項選擇題對私客戶開立賬戶,銀行應(yīng)核對的客戶身份證明文件包括()。

A.中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護人代理開戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時身份證

3.多項選擇題銀行應(yīng)采取合理方式確認代理關(guān)系的存在,在按照有關(guān)要求對被代理人采取客戶身份識別措施時,應(yīng)當(dāng)對代理人采取哪些措施進行識別()

A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.要求代理人出具經(jīng)公證的委托代理書
C.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
D.登記代理人所在工作單位和地址

4.多項選擇題客戶身份識別中的保密性要求是指,銀行應(yīng)()

A.保護商業(yè)秘密
B.保護個人隱私
C.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識

5.多項選擇題客戶身份識別中的非面對面識別要求是指,銀行利用電話、網(wǎng)絡(luò)^AIM等自助機具以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務(wù)時,應(yīng)采用如下哪些手段識別客戶身份()

A.實行嚴格的身份認證措施
B.采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段
C.強化內(nèi)部管理程序
D.弱化內(nèi)部管理程序

最新試題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()

題型:多項選擇題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。

題型:多項選擇題

金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()

題型:多項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()

題型:多項選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。

題型:判斷題