A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考囡素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等因素
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
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A.金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B.被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C.毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D.欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶因素
A.屬于銀行內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類
C.需要對客戶嚴格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施
A.地域、行業(yè)
B.身份、國籍
C.交易目的
D.交易特征
A.管理制度和工作制度
B.分類參數(shù)體系
C.評估計量體系
D.系統(tǒng)控制體系
最新試題
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋（）
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標包括（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）