多項選擇題依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）

A.客戶身份資料信息自業(yè)務關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按照5年期限保存


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向（）部門報告

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)
C.當?shù)毓矙C關(guān)
D.當?shù)匕踩珯C關(guān)

2.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間。

3.多項選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）

A.本機構(gòu)總部各項業(yè)務
B.全部分支機構(gòu)各項業(yè)務
C.僅限部分分支機構(gòu)各項業(yè)務
D.僅限人民銀行當年度開展過現(xiàn)場檢查的分支機構(gòu)

5.單項選擇題《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織