多項(xiàng)選擇題根據(jù)<中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法)第三十二條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由中國(guó)人民銀行總行及地(市)以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款()

A.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查的
D.未指定專(zhuān)人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的

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1.多項(xiàng)選擇題被查單位在反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下方面進(jìn)行配合()

A.提供必要的工作條件
B.配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談
C.及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作

2.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備階段的配合措施包括()

A.按照通知書(shū)的要求,組織開(kāi)展被查業(yè)務(wù)時(shí)問(wèn)段內(nèi)執(zhí)行反洗錢(qián)法規(guī)情況的自查活動(dòng).井在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書(shū)面自查報(bào)告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶(hù)信患數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好與反洗錢(qián)檢查相關(guān)的制度、文件和會(huì)計(jì)憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D.被壹單位負(fù)責(zé)人對(duì)<現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要)簽字確認(rèn)

3.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式包括()

A.查閱資料
B.詢(xún)問(wèn)
C.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D.數(shù)據(jù)篩選

4.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)全面檢查的內(nèi)容應(yīng)包括()

A.內(nèi)部控制體系建設(shè)情況
B.客戶(hù)身份識(shí)別工作情況
C.客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況
E.宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況

5.多項(xiàng)選擇題以下哪些說(shuō)法是正確的()

A.反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查是反洗錢(qián)行破主管部門(mén)通過(guò)進(jìn)駐被查單位辦公場(chǎng)所,運(yùn)用一系列檢查手段,監(jiān)督被查單位執(zhí)行國(guó)家反洗錢(qián)法律制度、預(yù)防洗錢(qián)的一種常用監(jiān)管方武
B.中國(guó)人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.中國(guó)人民銀行總行授權(quán)省級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)總部開(kāi)展反洗錢(qián)日常監(jiān)管工作,包括履行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé)
D.中國(guó)人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)行政處罰

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以下哪類(lèi)金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說(shuō)法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行于()成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題