多項選擇題洗錢風險評估指標體系的基本要素包括（）。

A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)


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1.多項選擇題金融機構應采取合理方式確認代理關系的存在，合理方式具體可包括（）。

A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯網查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式

2.多項選擇題客戶由他人代理在金融機構辦理業(yè)務的，當對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對時，應當對代理人采取哪些身份識別措施。（）

A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼

3.多項選擇題在處理境外匯入款時，金融機構應采取下列哪些措施（）。

A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現問題的，應及時采取要求境外機構補充信息、查詢相關數據系統(tǒng)等合理措施
C.當收款人接收的境外匯入款金額達到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。

4.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構根據（），組織實施執(zhí)法檢查。

A.執(zhí)法檢查計劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現的問題
C.舉報信息
D.上級行的要求以及其他履行職責的需要

5.多項選擇題發(fā)現未按規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

A.責令限期改正
B.情節(jié)嚴重的，可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款