A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個工作日內(nèi)劃分其風險等級
B.原則上,高風險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上,中風險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上,低風險等級客戶的審核期限不得超過四年
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A.設(shè)置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務(wù)時,要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶,對其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施
A.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點對照表(銀行業(yè)參考版)
C.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構(gòu)自定義篩選指標以及實踐經(jīng)驗
A.銀行應(yīng)審核對公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的,網(wǎng)點經(jīng)辦人員應(yīng)核對身份證照片與來人是否相符,相符即可判斷身份證真實
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號碼
A.對于大額取現(xiàn)銷戶的情況,應(yīng)提交可疑交易報告并注明取現(xiàn)銷戶。同時符合大額交易報告標準的,可以不再提交大額交易報告。
B.對大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,在可疑交易報告中須填寫交易對手信息
C.對由代理人辦理銷戶的,應(yīng)核對代理人的有效身份證件,登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
D.銷戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
C.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易
D.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
最新試題
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
客戶身份識別完整性原則是指()
風險等級劃分后,金融機構(gòu)應(yīng)()。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋()