A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動(dòng)
D.可疑交易報(bào)告
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A.經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開(kāi)立的文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則
A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.原則上，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)半年
C.原則上，中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)兩年
D.原則上，低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)四年
A.設(shè)置合理期限讓客戶前來(lái)更新身份證件
B.及時(shí)采取多種措施提示客戶前來(lái)更新身份證件
C.在客戶前來(lái)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶先更新身份證件
D.對(duì)超過(guò)合理期限未更新身份證件的客戶，對(duì)其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施
A.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
B.可疑交易類(lèi)型和識(shí)別點(diǎn)對(duì)照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
最新試題
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）
下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。