多項選擇題人民銀行某分行在對A銀行進行反洗錢執(zhí)法檢查時，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對該銀行依法進行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令A銀行對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分


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1.多項選擇題金融機構反洗錢部門發(fā)現(xiàn)洗錢風險情況，應采?。ǎ?。

A.在系統(tǒng)內部進行風險提示
B.督促相關業(yè)務部門和分支機構落實提示內容
C.注意將分析提示與本機構洗錢和恐怖融資風險評估工作有機結合，有效防范洗錢風險。
D.必要時，將風險提示內容作為內部審計、檢查的參考

2.多項選擇題銀行網(wǎng)點在辦理對公人民幣存款賬戶業(yè)務時發(fā)現(xiàn)交易可疑，以下說法正確的是（）

A.是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉賬銷戶的，可疑交易報告須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶，無需提交可疑交易報告
D.銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

3.多項選擇題金融機構及其工作人員對依法履行反洗錢義務獲得下列哪些信息應予以保密（）

A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調查的可疑交易活動
D.可疑交易報告

4.多項選擇題對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶的（）

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書
D.能夠證明授權人有權授權的文件

5.多項選擇題金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

A.風險相當原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則