單項選擇題證券公司進行自營買賣證券時,其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依()自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
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1.單項選擇題下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中,錯誤的是()。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰,費時少
2.單項選擇題下列()不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強監(jiān)管
3.單項選擇題證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。
A.風險預(yù)警指標
B.風險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
4.單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要是指()。
A.合規(guī)風險
B.技術(shù)風險
C.市場風險
D.經(jīng)營風險
5.單項選擇題上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量.按照()自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
最新試題
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
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信用風險可以進一步細分為()。
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關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
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證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責有()。
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合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
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2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
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證券回購交易的實質(zhì)是()。
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證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
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證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
題型:多項選擇題
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
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